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證監會對光大證券罰款5.23億，為證券史上最大罰單，還停止光大證券從事證券自營業務。
（中新社） |
大陸證監會昨（30）日認定光大證券的「烏龍指」事件為「內線交易」，沒收其非法所得人民幣8,721萬元，並處以五倍罰款，共計人民幣5.2億元（約新台幣25.6億元），創下大陸證券史上最大罰單。
造成A股史上最大錯亂的烏龍指事件，時隔兩周，證監會昨終於做出懲處。不過，儘管認定該案為內線交易，但證監會發言人昨天表示，目前僅對光大證券追究行政責任，並未移送司法機關。
證監會也對人員祭出重典，對前光大證券總裁徐浩明、總裁助理楊赤忠、會計機構負責人沈詩光、策略投資部總經理楊劍波等四名相關決策責任人處以終身證券市場禁入。徐浩明22日才因烏龍指事件引咎辭職。
光大證券昨天表示因有重要事項未公告，上午臨時全日停牌，停牌前報人民幣10.07元，股價自8月16日事件爆發至今，已暴跌17%。
新華社與央視財經報導，證監會昨天召開新聞發布會，認定光大證券異常交易構成內線交易、資訊誤導、違法證券公司內控管理規定等多項違法違規行為，除對公司、人員開罰外，也停止光大眾券從事自營業務。
發言人表示，光大證券在8月16日公開披露錯單前，轉化賣出ETF、賣空股指期貨共獲利人民幣7,414萬元；而披露後，光大繼續賣空避險、再獲利人民幣1,307萬元，獲利共計人民幣8,721萬元（約新台幣4.3億元）。
8月16日11點05分，上證指數突然大幅拉升大盤，一分鐘內漲超5%，後光大證券承認是其策略投資部門自營業務在使用其獨立的套利系統時出錯。事件爆發後，一度傳是台灣團隊操作不慎，但經我券商公會調查後證實與台灣無關。
證監會表示，雖然光大證券的巨額交易在客觀上引起了市場大幅波動，但事件起因於系統技術缺陷，並未發現公司及相關人員組織、策劃該事件發生的證據，因此認定烏龍指事件並未構成「操縱市場」。
「烏龍指事件」影響深遠，大智慧通訊社引述消息人士透露，證監會將於近期開展證券期貨行業檢查，檢查的對象主要為證券公司、基金公司和期貨公司，使得證券期貨界人心惶惶。
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